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CURSO DE LA NORMA INTERNACIONAL ISO 37001:2016 SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO - REQUISITOS


OBJETIVO DEL CURSO.

Proporcionar un sólido y profundo conocimiento sobre la interpretación y aplicación de la Norma Internacional ISO 37001:2016 Sistemas de gestión antisoborno - Requisitos con orientación para su uso, que le permitan al participante establecer, documentar, implementar mantener y mejorar un sistema de gestión antisoborno y le sirva como criterio de auditoría para evaluarlo.

DURACIÓN DEL CURSO: 24 horas.


TEMARIO DEL CURSO.

El temario del curso es el siguiente:

  1. Objeto y campo de aplicación.

  2. Referencias normativas.

  3. Términos y definiciones.

  4. Contexto de la organización.
    1. Comprensión de la organización y de su contexto.
    2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
    3. Determinación del alcance del sistema de gestión antisoborno.
    4. Sistema de gestión antisoborno.
    5. Evaluación del riesgo de soborno.

  5. Liderazgo.
    1. Liderazgo y compromiso.
      1. Órgano de gobierno.
      2. Alta dirección.

    2. Política de antisoborno.

    3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.
      1. Roles y responsabilidades.
      2. Función de cumplimiento antisoborno.
      3. Delegación de toma de decisiones.

  6. Planificación.
    1. Acciones para tratar riesgos y oportunidades.
    2. Objetivos de antisoborno y planificación para lograrlos.

  7. Apoyo.
    1. Recursos.
    2. Competencia.
      1. Generalidades.
      2. Proceso de contratación.

    3. Toma de conciencia y formación.

    4. Comunicación.

    5. Información documentada.
      1. Generalidades.
      2. Creación y actualización.
      3. Control de la información documentada.

  8. Operación.
    1. Planificación y control operacional
    2. Debida diligencia.
    3. Controles financieros.
    4. Controles no financieros.
    5. Implementación de los controles antisoborno por organizaciones controladas y por socios de negocios
    6. Compromisos antisoborno.
    7. Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares.
    8. Gestión de controles antisoborno inadecuados.
    9. Planteamiento de inquietudes.
    10. Investigación y tratamiento de soborno.

  9. Evaluación del desempeño.
    1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

    2. Auditoría interna.

    3. Revisión por la dirección.
      1. Revisión por la alta dirección.
      2. Revisión por el órgano de gobierno.

    4. Revisión por la función de cumplimiento de antisoborno.

  10. Mejora.
    1. No conformidad y acción correctiva.
    2. Mejora continua.

  11. Anexo A. Orientación sobre el uso de la Norma Internacional ISO 37001:2016
    1. Generalidades.
    2. Alcance del sistema de gestión antisoborno.
      1. Sistemas de gestión antisoborno independiente o integrado.
      2. Pagos de facilitación y extorsión.
    3. Razonable y proporcional.
    4. Evaluación del riesgo de soborno.
    5. Funciones y responsabilidades del órgano de gobierno y la alta dirección.
    6. Función de cumplimiento antisoborno.
    7. Recursos.
    8. Procedimientos de contratación.
      1. Debida diligencia sobre el personal.
      2. Bonificaciones por desempeño.
      3. Conflictos de intereses.
      4. Soborno al personal de la organización.
      5. Personal y trabajadores temporales.
    9. Toma de conciencia y formación.
    10. Debida diligencia.
    11. Controles financieros.
    12. Controles no financieros.
    13. Implementación de los sistemas de gestión antisoborno por parte de las organizaciones controladas y de socios de negocios.
      1. Generalidades.
      2. Organizaciones controladas.
      3. Socios de negocios no controlados.
    14. Compromisos antisoborno.
    15. Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares.
    16. Auditoría Interna.
    17. Información documentada.
    18. Investigación y tratamiento del soborno.
    19. Seguimiento.
    20. Planificación e implementación de cambios en el sistema de gestión antisoborno.
    21. Funcionarios públicos.
    22. Iniciativas antisoborno.

  12. Taller de ejercicios de aplicación de la Norma Internacional ISO 37001:2016.

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